Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

УТВЕРЖДАЮ:

_______________________________

[Наименование должности]

_______________________________

_______________________________

[Наименование организации]

_______________________________

_______________________/[Ф.И.О.]/

«______» _______________ 20___ г.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Руководителя отдела внутреннего контроля

1. Общие положения

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет и регламентирует полномочия, функциональные и должностные обязанности, права и ответственность руководителя отдела внутреннего контроля [Наименование организации в родительном падеже] (далее — Компания).

1.2. Руководитель отдела внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом руководителя Компании.

1.3. Руководитель отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно [наименование должности непосредственного руководителя в дательном падеже] Компании.

1.4. Руководитель отдела внутреннего контроля относится к категории руководителей и имеет в подчинении [наименование должностей подчиненных в дательном падеже].

1.5. Руководитель отдела внутреннего контроля отвечает за:

• эффективное исполнение поручаемой ему работы;
• соблюдение требований исполнительской, трудовой дисциплины;
• сохранность находящихся у него на хранении (ставших ему известными) документов (сведений), содержащих (составляющих) коммерческую тайну организации.

1.6. На должность руководителя отдела внутреннего контроля может быть назначено лицо, имеющее высшее образование — бакалавриат, дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации по направлениям: экономика, юриспруденция; бухгалтерский (финансовый) учет и отчетность; управленческий учет и отчетность; теория и практика внутреннего контроля.

1.7. Требования к опыту практической работы руководителя отдела внутреннего контроля: стаж работы, связанный с внутренним контролем, государственным финансовым контролем, внешним аудитом или надзорной деятельностью, определенный экономическим субъектом, не менее трех лет.

1.8. Особые условия допуска руководителя отдела внутреннего контроля к работе: наличие допуска к государственной тайне (при необходимости).

1.9. В практической деятельности руководитель отдела внутреннего контроля должен руководствоваться:

• локальными актами и организационно-распорядительными документами Компании;
• правилами внутреннего трудового распорядка;
• правилами охраны труда и техники безопасности, обеспечения производственной санитарии и противопожарной защиты;
• указаниями, приказаниями, решениями и поручениями непосредственного руководителя;
• настоящей должностной инструкцией.

1.10. Руководитель отдела внутреннего контроля должен знать:

• основы налогового, бюджетного и трудового, гражданского, административного, уголовного законодательства Российской Федерации;
• устав, политику, программу, внутренние регламенты и другие основополагающие документы экономического субъекта;
• основы нормативной базы, регламентирующей порядок административного регулирования работы структурного подразделения внутреннего контроля;
• практику разработки и корректировки нормативной базы управления структурным подразделением внутреннего контроля с учетом передового опыта;
• современные формы мотивации специалистов по внутреннему контролю и требования профессиональной этики;
• основы информационных технологий и информационной безопасности;
• программные средства автоматизации офисной деятельности;
• основы деловой документации, делопроизводства в экономическом субъекте;
• требования профессиональной этики.

1.11. Руководитель отдела внутреннего контроля должен уметь:

• разрабатывать регламенты, определяющие работу структурного подразделения внутреннего контроля, с учетом требований нормативной базы экономического субъекта;
• оценивать уровень профессиональной квалификации, психологической устойчивости и коммуникабельности специалистов, претендующих на замещение штатной должности в структурном подразделении внутреннего контроля;
• разрабатывать и внедрять внутренние регламенты, внутренние стандарты, требования профессиональной этики и методики внутреннего контроля;
• разрабатывать и применять на практике показатели оценки качества работы структурного подразделения внутреннего контроля и его сотрудников;
• осуществлять поиск, анализ и оценку профессиональной информации по управлению штатным персоналом структурного подразделения внутреннего контроля;
• разрабатывать организационно-распорядительные приказы, способствующие повышению эффективности работы структурного подразделения внутреннего контроля;
• разрабатывать внутренние стандарты и требования профессиональной этики, современные методики проведения внутреннего контроля;
• разрабатывать перспективные годовые и оперативные планы работы;
• формировать завершающие документы в соответствии с нормативной базой экономического субъекта, с внутренними регламентами, отражающие фактически проведенную работу структурного подразделения внутреннего контроля.

1.12. В период временного отсутствия руководителя отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь, прочее), его обязанности возлагаются на [наименование должности заместителя], который назначается в установленном порядке, приобретает соответствующие права и несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него в связи с замещением.

2. Должностные обязанности

Руководитель отдела внутреннего контроля в ходе руководства структурным подразделением внутреннего контроля выполняет следующие должностные обязанности:

2.1. Организацию работы структурного подразделения, в том числе:

• разработку должностных инструкций сотрудников, внутренних стандартов профессиональной деятельности, требований профессиональной этики;
• подбор штатного персонала структурного подразделения внутреннего контроля с использованием утвержденных в установленном порядке критериев;
• организацию работы, ознакомление с нормативной базой и обеспечение необходимыми материально-техническими ресурсами.

2.2. Управление штатным персоналом структурного подразделения внутреннего контроля, в том числе:

• подготовку проектов внутренних регламентов;
• внедрение внутренних стандартов, требований профессиональной этики и методик проведения внутреннего контроля;
• разработку и учет показателей работы структурного подразделения внутреннего контроля и его сотрудников;
• разработку предложений по совершенствованию системы мотивации сотрудников структурного подразделения внутреннего контроля.

2.3. Планирование работы структурного подразделения, в том числе:

• подготовку заданий на проведение контрольных мероприятий по внутреннему контролю, по формированию информационной базы, отражающей работу объекта внутреннего контроля, и по ее анализу;
• организацию проведения анализа информации по результатам проведения контрольных мероприятий для выявления значимых отклонений от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
• разработку риск-ориентированных годовых и оперативных планов работы структурного подразделения внутреннего контроля, их представление на утверждение уполномоченным руководителям экономического субъекта, контроль выполнения;
• организацию разработки проектов риск-ориентированной плановой документации и представление их на утверждение уполномоченным руководителям экономического субъекта, контроль их исполнения;
• организацию подготовки распорядительных документов по проведению контрольных мероприятий;
• подготовку проекта внутреннего регламента о проведении внутреннего контроля;
• согласование основных направлений внутреннего контроля, предусмотренных установленным экономическим субъектом порядком, с его заказчиками;
• рассмотрение обоснованности предложений по совершенствованию методического обеспечения осуществления внутреннего контроля.

2.4. Формирование завершающих документов по результатам проведения внутреннего контроля и их представление руководству самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля, в том числе:

• разработку проектов завершающих документов по результатам работы структурного подразделения внутреннего контроля;
• представление отчетных документов о работе структурного подразделения внутреннего контроля руководству самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля.

В случае необходимости руководитель отдела внутреннего контроля может привлекаться к выполнению своих должностных обязанностей сверхурочно по решению руководителя Компании в порядке, предусмотренном законодательством о труде.

3. Права

Руководитель отдела внутреннего контроля имеет право:

3.1. На все предусмотренные законодательством Российской Федерации социальные гарантии.

3.2. На бесплатную выдачу специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты.

3.3. Требовать создания условий для выполнения профессиональных обязанностей, в том числе предоставления необходимого оборудования, инвентаря, рабочего места, соответствующего санитарно-гигиеническим правилам и нормам.

3.4. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих профессиональных обязанностей и осуществлении прав.

3.5. Получать необходимую для выполнения функциональных обязанностей информацию о деятельности предприятия от всех подразделений напрямую или через непосредственного руководителя.

3.6. Взаимодействовать с другими подразделениями предприятия по производственным и другим вопросам, входящим в его функциональные обязанности.

3.7. Представлять руководству предложения по совершенствованию своей работы и работы отдела.

3.8. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

3.9. Повышать свою профессиональную квалификацию.

3.10. Иные права, предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации.

4. Ответственность и оценка деятельности

4.1. Руководитель отдела внутреннего контроля несет административную, дисциплинарную и материальную (а в отдельных случаях, предусмотренных законодательством РФ, — и уголовную) ответственность за:

4.1.1. Невыполнение или ненадлежащее выполнение служебных указаний непосредственного руководителя.

4.1.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение своих трудовых функций и порученных ему задач.

4.1.3. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.

4.1.4. Недостоверную информацию о состоянии выполнения порученной ему работы.

4.1.5. Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности предприятия и его работникам.

4.1.6. Не обеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.2. Оценка работы руководителя отдела внутреннего контроля осуществляется:

4.2.1. Непосредственным руководителем — регулярно, в процессе повседневного осуществления работником своих трудовых функций.

4.2.2. Аттестационной комиссией предприятия — периодически, но не реже 1 раза в два года на основании документированных итогов работы за оценочный период.

4.3. Основным критерием оценки работы руководителя отдела внутреннего контроля является качество, полнота и своевременность выполнения им задач, предусмотренных настоящей инструкцией.

5. Условия работы

5.1. Режим работы руководителя отдела внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Компании.

5.2. В связи с производственной необходимостью руководитель отдела внутреннего контроля обязан выезжать в служебные командировки (в том числе местного значения).

5.3. В связи с производственной необходимостью руководителю отдела внутреннего контроля для выполнения его трудовых функций может быть предоставлен служебный автотранспорт.

6. Право подписи

6.1. Руководителю отдела внутреннего контроля для обеспечения его деятельности предоставляется право подписи организационно-распорядительных документов по вопросам, входящим в его функциональные обязанности.

С инструкцией ознакомлен ___________/____________/ «____» _______ 20__ г.

(подпись)

1. Основные положения

1.1.  Начальник службы внутреннего контроля  гипермаркета “ххх” (далее «начальник СВК») относится к категории руководителей и непосредственно подчиняется руководителю гипермаркета “Теорема” (далее “руководитель гипермаркета”). По вопросам обеспечения охраны и безопасности оперативно взаимодействует со службой безопасности холдинга и отделом по предотвращения потерь.

1.2.  Начальник СВК осуществляет руководство службой внутреннего контроля гипермаркета «Теорема» (далее «служба внутреннего контроля или СВК». Начальнику СВК непосредственно подчиняются все сотрудники службы внутреннего контроля и оперативно сотрудники частных охранных предприятий, привлекаемые к работе по охране гипермаркета на договорной основе.

1.3.    Начальник СВК назначается и снимается с должности приказом руководителя гипермаркета по согласованию с собственниками гипермаркета.

1.4. На время отсутствия начальника СВК (командировка, отпуск, болезнь, пр.) его функции выполняет его заместитель или старший контролер СВК. Заместитель начальника СВК или старший контролер СВК приобретают соответствующие права и несут ответственность за надлежащее исполнение возложенных на них обязанностей начальника СВК на основании приказа руководителя гипермаркета.

1.5.Форма организации труда начальника СВК — самостоятельная в соответствии с функциями, целями, заданиями и планами работы службы внутреннего контроля, а также предоставленными ему руководителем гипермаркета правами и полномочиями.

1.6.Начальник СВК в своей работе руководствуется действующим законодательством РФ, внутренними нормативными документами  гипермаркета “Теорема”, правилами внутреннего трудового распорядка, «Положением о службе внутреннего контроля гипермаркета «Теорема» и настоящей должностной инструкцией.

1.7.Начальник службы внутреннего контроля непосредственно отвечает за организацию работы по охране и обеспечению безопасности гипермаркета “Теорема” и его сотрудников, а также совместно с отделом по предотвращению потерь за предотвращение потерь денежных средств и ТМЦ в гипермаркете.

1.8.На должность  начальника СВК назначается: лицо мужского пола, имеющее высшее  профессиональное (юридическое или военное) образование и стаж работы на руководящей должности в подразделениях силовых ведомств (МВД, ФСБ, МО, налоговой полиции) не менее 5 лет. Возраст от 30 лет. По состоянию здоровья – годный к строевой службе.

1.9. Начальник СВК должен обладать следующими личными качествами:

·   высокий интеллектуальный уровень

·   хорошие организаторские и коммуникативные способности

·   высокая степень адаптации к изменениям

·   нервно-психическая и эмоциональная устойчивость

·   хорошая личная организованность

·   хорошие аналитические способности

·   гибкость ума

·   волевые качества

·   характеристика психических процессов – восприятие, внимание, мышление, память,

·   черты характера – доступность, внимательность, исполнительность, обязательность, честность, тактичность, оптимизм, решительность, дружелюбие, умение слушать и уважать мнение других, умение хранить служебную тайну.

1.10. Начальник СВК должен знать:

·   Закон РФ “ О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации”, соответствующие подзаконные акты, постановления, положения, инструкции, приказы, распоряжения и др. документы, регламентирующие деятельность службы безопасности организаций. Законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие розничную торговлю.

·   специфику правоотношений, возникающих в процессе частной детективной и охранной деятельности

·   место дислокации и режим работы охраняемого и обслуживаемого объекта, его производственное и коммерческое назначение, руководителей и должностных лиц, отвечающих за внутриобъектовый и пропускной режимы

·   способы связи и взаимодействия с правоохранительными органами, подразделениями МЧС в случае возникновения чрезвычайных ситуаций

·   владеть компьютером на уровне уверенного пользователя, в том числе уметь пользоваться прикладными компьютерными программами.

·   основы экономики, организации труда и управления

·   законодательство о труде

·   правила внутреннего трудового распорядка и поведения сотрудников гипермаркета

·   правила и нормы охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты

1.10.  Настоящая должностная инструкция вступает в силу с момента ее утверждения руководителем гипермаркета.

1.11.Положение данной инструкции распространяется на начальника СВК после его ознакомления с ней под роспись.

2. Цель должности

Основными целями и задачами должности начальника СВК  являются – организация работы службы внутреннего контроля по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения и форм, в т.ч:

·   Обеспечение безопасности торговой деятельности гипермаркета;

·   Обеспечение охраны здания, помещений, оборудования, денежных средств, товарно-материальных ценностей и технических средств обеспечения производственно-коммерческой деятельности;

·   Обеспечение личной безопасности руководства гипермаркета, сотрудников и покупателей на территории гипермаркета;

·   Выявления, и ликвидация источников потерь денежных средств и товарно-материальных ценностей в гипермаркете.

·   Выявления, предупреждения и пресечения действий предприятий, индивидуальных предпринимателей и граждан, наносящих ущерб экономическим интересам гипермаркета.

·   Расследования фактов хищения ТМЦ в гипермаркете;

·   Участия в разработке и оптимизации технологических процессов.

·   Проведение профилактической работы с персоналом гипермаркета в целях предупреждения противоправных действий, в том числе: предотвращения потерь денежных средств и ТМЦ

3. Основные функции

Для достижения основных целей и задач начальник СВК выполняет следующие функции:

3.1.Организует и контролирует проведение организационных мероприятий по предотвращению потерь денежных средств и ТМЦ  связанных с недобросовестными или непрофессиональными действиями сотрудников гипермаркета, в том числе:

·   при вывозе (выносе) товара, принадлежащего гипермаркету через дебаркадер (в том числе при вывозе мусора и списанного товара).

·   возвратах товара поставщику

·   выносе неоплаченного товара сотрудниками гипермаркета через кассы в течение смены

·   замены штрих-кода дорогостоящего товара на более дешевый, для последующей покупки знакомыми или родственниками или в сговоре с продавцами-консультантами или контролерами-кассирами

·   наклеивание продавцами-консультантами штрих-кода, в котором указан меньший вес товара, чем в действительности

·   употребление сотрудниками неоплаченного товара в пищу

·   пробитие контролерами-кассирами через кассу не всего товара

·   сканирование штрих-кода более дешевого товара (как заранее наклеенного на товар, так и “подставленного” самим кассиром-контролером)

·   махинации со скидками

·   аннуляции

3.2.Предотвращение потерь, связанных с недобросовестными действиями покупателей, в том числе: вынос неоплаченного товара через кассы

3.3. Обеспечение мер по охране прилегающей к гипермаркету территории

3.4.Обеспечение охраны здания гипермаркета и внутренних помещений:

·   контроль за сохранностью фасада здания и коммуникаций от разбойных и хулиганских действий

·   совместно с вневедомственной охраной проведение мероприятий по охране здания от проникновения в него посторонних лиц в ночное время путем постановки объекта на охранную сигнализацию

·   контроль состояния охранной сигнализации, надежности внешних ограждений здания (окна, двери и др.).

·   организация контрольно-пропускного режима доступа в служебные помещения сотрудников гипермаркета, покупателей, поставщиков, деловых партнеров и автотранспорта.

3.5.Обеспечение сохранности  денежных средств, ТМЦ, оборудования, коммуникаций

3.6.Контроль за проведением инкассирования выручки в расчетно-кассовом узле, главной кассе. Осуществление совместно с сотрудниками инкассаторской службы банка инкассировании денежных средств из главной кассы в банк.

3.7.Разработка мероприятий по техническому оснащении службы безопасности и гипермаркета средствами связи, средствами защиты, охранной сигнализацией, видеонаблюдением и др., расчет их эффективности и внесение предложений руководителю гипермаркета Обеспечение исправности технических средств защиты.

3.8.Контроль за процедурой задержания лиц, совершивших в гипермаркете противоправные действия и принятие мер для обеспечения возмещения материального ущерба гипермаркету и привлечения их к дисциплинарной, административной или уголовной ответственности.

3.9.Проведение дознаний и служебных расследований по фактам совершения противоправных действий сотрудниками гипермаркета и покупателями.

3.10.Разработка и осуществление комплекса мер по защите жизни и здоровья руководства гипермаркета, сотрудников, покупателей, арендаторов и деловых партнеров на территории гипермаркета от противоправных посягательств.

3.11.Выявление рисков возникновения потенциальных угроз безопасности гипермаркета и сотрудников

3.12.Разработка мер и планов действий сотрудников при возникновении экстремальных ситуаций

3.13.Организация эвакуации сотрудников и покупателей при возникновении экстремальных ситуаций

3.14.Обучение сотрудников правилам и порядку действий при возникновении экстремальных ситуаций.

3.15.Обеспечение взаимодействия с правоохранительными, контролирующими и другими государственными органами и силовыми структурами по вопросам:

·   обеспечения охраны и безопасности территории гипермаркета и внутренних помещений магазина

·   привлечения к ответственности лиц, совершивших противоправные поступки в отношении собственности гипермаркета, в отношении сотрудников и покупателей гипермаркета, нарушивших общественный порядок на территории гипермаркета.

·   проверки сведений о сотрудниках

·   привлечение на договорной основе охранных предприятий, вневедомственной охраны к обеспечению охраны, безопасности и предотвращению ущерба гипермаркету.

·   организация взаимодействия сотрудников службы безопасности гипермаркета с сотрудниками правоохранительных органов, негосударственных охранных предприятий, вневедомственной охраны для решения общих задач обеспечения безопасности

3.16.Организует работу сотрудников службы внутреннего контроля, в т.ч:

·   четкое знание целей и задач гипермаркета и службы внутреннего контроля

·   следит за соблюдением технологических процессов сотрудниками СВК

·   принимает оперативные решения при возникновении в гипермаркете сложных и конфликтных ситуаций

·   не допускает проявлен6ия сотрудниками СВК невнимательности, грубости и бестактности как по отношению к покупателям, так и по отношению к другим сотрудникам гипермаркета

·   поддерживает благоприятный психологический климат в коллективе, способствующий высокой производительности труда сотрудников

·   при работе с персоналом должен быть справедливым, объективным (при принятии решений по производственным вопросам руководствоваться реальными фактами)

·   поддерживает у подчиненных стремление к повышению профессионального уровня

·   оказывает практическую помощь в процессе обучения сотрудников и повышении их квалификации

3.17.В начале рабочего дня проводит оперативное совещание с персоналам, в т.ч.:

·   проверяет выход на работу,

·   проводит инструктаж

·   обсуждает результаты работы за предыдущий день

·   ставит задачи на предстоящую рабочую смену,

·   оценивает внешний вид и работоспособность сотрудников

3.18.Оранизует работу сотрудников, перераспределение работ для обеспечения их максимальной занятости производительности труда. Составляет карты расстановки контролеров СВК по постам и охраняемым зонам в зависимости от их способностей и интенсивности работы в гипермаркете (время дня, дни недели, сезонность, праздники и др.)

3.19.Составляет графики работы сотрудников с учетом наилучшего использования трудовых ресурсов в зависимости от интенсивности работы гипермаркета. Контролирует выполнение всеми сотрудниками СВК соблюдения графиков работы

3.20.Регулярно проверяет знания и осуществляет контроль за правильностью выполнения сотрудниками СВК технологических процессов, правил, положений, инструкций и распоряжений руководителей гипермаркета.

3.21.Осуществляет взаимодействие с руководителями и сотрудниками других подразделений гипермаркета по вопросам, входящим в компетенцию начальника СВК.

3.22.Проводит анализ состояния охраны и безопасности в гипермаркете и рисков возникновения угроз безопасности гипермаркета.

3.23.Учавствует в разработке и внедрении мероприятия по предотвращению угроз безопасности гипермаркету и возникновению потерь денежных средств и ТМЦ.

3.24.Самостоятельно в соответствии со штатным расписанием набирает и увольняет персонал СВК  в том числе:

·  выявляет потребность в персонале

·  проводит собеседование с кандидатами в сотрудники СВК, проводит проверку на их профпригодность (наличие судимостей, наркотическая зависимость и т.д.)

·  организует и проводит стажировки кандидатов на должность сотрудников СВК

·  самостоятельно принимает решения о приеме, перемещении и увольнении сотрудников СВК

·  организует и проводит начального обучения вновь принятых работников

·  регулярно проводит обучение и инструктажи кадровых сотрудников СВК

3.25.Отвечает за организацию и проведение  аттестации сотрудников СВК

3.26.Разрабатывает и вносит на рассмотрение руководителя гипермаркета системы материального и нематериального стимулирования сотрудников СВК

3.27.Участвует в проведении оценки сотрудников СВК для начисления премий и других видов дополнительного вознаграждения.

4. Права

Начальник СВК имеет право:

4.1.Запрашивать и получать от руководства гипермаркета, руководителей структурных подразделений и сотрудников гипермаркета сведения, документы, справочные и другие материалы, необходимые для осуществления своих функций.

4.2.Вызывать с целью получения объяснений, справок сотрудников гипермаркета по вопросам, относящимся к компетенции службы внутреннего контроля; Полученная начальником СВК информация используется исключительно в служебных целях и разглашению не подлежит;

4.3.Давать отдельным сотрудникам гипермаркета, руководителям структурных подразделений гипермаркета обязательные для исполнения указания по вопросам, входящим в компетенцию начальника СВК.

4.4.В соответствии с компетенцией выносить в качестве предупредительной меры письменные и устные предостережения руководителям структурных подразделений, другим работникам гипермаркета, требовать устранения, выявленных нарушений, а также контролировать выполнение этих требований;

4.5.Самостоятельно принимать меры при обнаружении нарушений в деятельности других сотрудников гипермаркета и структурных подразделений и докладывать об этих нарушениях руководителю гипермаркета для привлечения виновных к ответственности.

4.6.С разрешения руководства гипермаркета и  руководителей других структурных подразделений привлекать для выполнения своих функций – сотрудников других структурных подразделений гипермаркета.

4.7.Устанять явные причины, могущие повлечь потери денежных средств и ТМЦ.

4.8.По согласованию с собственниками, представлять интересы гипермаркета в государственных, правоохранительных и контролирующих органах.

4.9.Осуществлять проверки структурных подразделений гипермаркета (в том числе контрольные проверки после проверок, проведенных руководителями, сотрудниками других структурных подразделений); Проводить внутренние служебные расследования;

4.10.Беспрепятственно входить в любые производственные, складские, торговые и иные помещения гипермаркета и обследовать их;

4.11.В служебных целях использовать средства связи и транспортные средства, принадлежащие гипермаркету;

4.12.Выплачивать лицу, представившему информацию об источнике потерь, вознаграждение в соответствии с утвержденными правилами или решением руководителя гипермаркета.

4.13.Самостоятельно принимать на работу, перемещать и увольнять сотрудников СВК. Вносить на рассмотрение руководства гипермаркета предложения о наложении взысканий и материальном поощрении сотрудников СВК.

5. Ответственность

 На начальника СВК возлагается  ответственность за:

5.1.Эффективную организацию деятельности службы внутреннего контроля по выполнению целей и задач по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения

5.2.Организацию в СВК оперативной и качественной подготовки документов, их исполнения, ведение делопроизводства в соответствии с действующими правилами и инструкциями.

5.3.Соблюдение всеми сотрудниками СВК трудовой и производственной дисциплины.

5.4.Соблюдение действующего законодательства в процессе своей работы.

5.5.Нарушения в торговой деятельности гипермаркета, выявленные в результате проведения контрольными и надзорными органами и повлекшие по вине начальника СВК или сотрудников СВК наложение на предприятие административных взысканий.

5.9.Несвоевременное, а также некачественное исполнение поручений руководителя гипермаркета.

5.10.Несоблюдение режима доступа к информации, являющейся коммерческой и служебной тайной, а также использование этой информации сотрудниками СВК в служебных целях.

5.11.Несоответствие законодательству визируемых и подписываемых документов

5.12.Необеспечение или ненадлежащее обеспечение непосредственных руководителей гипермаркета информацией по возникновению угроз безопасности гипермаркету и угроз возникновения потерь денежных средств и ТМЦ. Сокрытие от руководства гипермаркета и непринятие мер по наказанию сотрудников СВК, совершивших дисциплинарные и иные правонарушения.

За совершенные правонарушения в процессе своей деятельности начальник СВК в зависимости от характера и последствий правонарушений несет гражданско-правовую, административную и уголовную ответственность в порядке, установленной законодательством РФ, трудовым договором и внутренними нормативными документами

Ответственность сотрудников СВК  устанавливается их должностными инструкциями.

6.Критерии эффективности

Критериями эффективности деятельности  начальника СВК являются:

6.1.Выполнение основных целей и задач СВК по обеспечению безопасности гипермаркета, его хозяйственной деятельности, денежных средств, товарно-материальных ценностей, сотрудников и защита коммерческой, финансовой, деловой и другой информации, независимо от ее назначения и форм, в т.ч:

·   Обеспечение безопасности торговой деятельности гипермаркета;

·   Обеспечение охраны здания, помещений, оборудования, денежных средств, товарно-материальных ценностей и технических средств обеспечения производственно-коммерческой деятельности;

·   Обеспечение личной безопасности руководства гипермаркета, сотрудников и покупателей на территории гипермаркета;

·   Выявления, и ликвидация источников потерь денежных средств и товарно-материальных ценностей в гипермаркете.

·   Выявления, предупреждения и пресечения действий предприятий, индивидуальных предпринимателей и граждан, наносящих ущерб экономическим интересам гипермаркета.

·   Расследования фактов хищения ТМЦ в гипермаркете;

·   Участия в разработке и оптимизации технологических процессов охраны, безопасности и предотвращения потерь.

·   Проведение профилактической работы с персоналом гипермаркета в целях предупреждения противоправных действий, в том числе: предотвращения потерь денежных средств и ТМЦ

6.2.Качественное выполнение сотрудниками СВК своих функциональных обязанностей и технологических процессов.

6.3.Соблюдение персоналом торгового зала внутренних норм и правил работы, технологических процессов, техники безопасности и производственной санитарии.

6.4.Соблюдение графика рабочего времени, норм и правил поведения, установленных на предприятии.

6.5.Вежливость, предупредительность. Отсутствие нареканий и жалоб со стороны сотрудников гипермаркета и руководства гипермаркета.

6.6.Повышение личной квалификации и квалификации подчиненных путем образования или самообразования

6.7.Разработка и внедрение мероприятий, направленных на улучшение работы СВК и гипермаркета в целом.

6.8.Эффективное взаимодействие с руководителями и сотрудниками других структурных подразделений гипермаркета по обеспечению охраны, безопасности и предотвращению потерь

6.9.Минимизация потерь денежных средств и ТМЦ в гипермаркете.

Общие положения

Настоящая должностная инструкция определяет трудовые обязанности, права и ответственность работника ООО «Ромашка» (далее по тексту — Компании), работающего по должности Руководитель отдела внутреннего контроля.

Руководитель отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Директору по экономической безопасности и внутреннему контролю.

В своей деятельности Руководитель отдела внутреннего контроля руководствуется:

1. Действующим законодательством Российской Федерации;
2. Приказами и распоряжениями Компании;
3. Постановлениями, распоряжениями, приказами, другими руководящими, методическими и нормативными материалами по организации труда и заработной плате;
4. Локальными нормативными актами Компании, касающимися выполнения своих непосредственных обязанностей, настоящей должностной инструкцией;
5. Правилами внутреннего трудового распорядка Компании;
6. Соглашением о неразглашении конфиденциальной и коммерческой информации.

Основной задачей Руководителя отдела внутреннего контроля и аудита является организация эффективной работы Отдела, главной целью которого является построение системы внутреннего контроля и аудита, оценка качества корпоративного управления, анализ эффективности управления рисками в Обществе, а также предотвращение нарушений и применение мер превенции.

Требования к квалификации, знаниям и навыкам Руководителя отдела внутреннего контроля

На должность Руководитель отдела внутреннего контроля принимается лицо, которое отвечает следующим требованиям к квалификации

1 информация об образовании в одной из следующих областей: 
— высшее профессиональное образование (экономическое, финансово-экономическое) 
— сертификацию в области внутреннего аудита
2 Опыт работы на руководящих должностях внутреннего контроля не менее 3-х лет
3 опыт работы в области внутреннего контроля не менее 5-ти лет
Руководитель отдела внутреннего контроля должен знать:
1 законодательные и иные нормативные правовые акты, регламентирующие финансово-экономическую деятельность Общества;
2 нормативные и методические документы по вопросам организации бухгалтерского учета и управления финансами;
3 международные стандарты внутреннего аудита и международные практики;   
4 основы практического аудита бизнес-процессов;
5 основы внутреннего аудита;
6 основные направления борьбы с мошенничеством и злоупотреблениями;
7 принципы оценки результатов контроля и выработки рекомендаций;
8 принципы подготовки и проведения контрольных мероприятий;
9 основы гражданского права, финансовое, налоговое и хозяйственное законодательство;
10 методы анализа и оценки эффективности финансовой деятельности;
11 бюджетирование, методы и порядок планирования финансовых показателей;
12 нормы российского бухгалтерского учета и законодательство в области аудита;
13 методы обработки информации с использованием современных технических средств, коммуникаций и связи, вычислительной техники;
14 этикет делового общения;
15 знание английского языка на уровне, необходимом для исполнения своих должностных обязанностей;
16 средства вычислительной техники, коммуникаций и связи, Microsoft Office (Word, Excel , Outlook) система 1С Зарплата и управление персоналом 8, правовые информационные системы (КонсультантПлюс, Гарант)   на уровне уверенного пользователя;
17 Навыки проведения служебных расследований, проверок;
правила внутреннего трудового распорядка Компании.

Трудовые обязанности Руководителя отдела внутреннего контроля

Руководитель отдела внутреннего контроля исполняет следующие трудовые обязанности:

В области организации работы Отдела:

В области взаимодействия с другими структурными подразделениями Компании:

В области дисциплины труда:

В области описания, регламентирования бизнес-процессов и ключевых показателей эффективности (KPI) процессов

Права Руководителя отдела внутреннего контроля

Руководитель отдела внутреннего контроля имеет право:

1. В соответствии с действующим законодательством, внутренними документами Компании запрашивать и получать от  должностных лиц Компании, а также дочерних и зависимых компаний (далее – ДЗК) любую необходимую для выполнения  своих должностных обязанностей информацию, в том числе и конфиденциальную (в соответствии с действующими регламентами и процедурами), запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, делать копии документов и пр., необходимых для выполнения его должностных обязанностей;
2. В соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Компании по поручению руководства представлять Компании в любых организациях по вопросам, относящимся к компетенции Отдела (по согласованию с руководством Компании);
3. Получать достаточные и исчерпывающие объяснения, разъяснения в устной и/или письменной форме от любых сотрудников и руководителей структурных подразделений Компании и ДЗК, касающиеся предметов проверок, аудитов и контроля деятельности;
4. В соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Общества привлекать на договорной основе консультационные и иные фирмы, специалистов для выполнения должностных обязанностей;
5. Получать доступ к информационным ресурсам Компании и ДЗК, необходимым для выполнения возложенных функций;
6. Взаимодействовать с другими структурными подразделениями Компании в соответствии с внутренними нормативными документами, устанавливающими порядок взаимодействия;
7. Инициировать создание рабочих групп и постоянных комитетов для решения стоящих перед Отделом задач;
8. Распределять работу среди подчиненных сотрудников согласно их квалификации и занимаемой должности, а также привлекать их и специалистов других структурных подразделений к выполнению дополнительных поручений, необходимых для выполнения задач Отдела;
9. Согласовывать назначения/увольнения сотрудников Отдела и подразделений внутреннего контроля в ДЗК;
10. Запрашивать лично или по поручению непосредственного руководителя от руководителей подразделений организации и специалистов информацию и документы; 
11. Требовать от руководства Общества обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей;
12. Выносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы.

Условия работы 

Режим работы Руководителя отдела внутреннего контроля и аудита определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Компании.
В связи с производственной необходимостью Руководитель отдела внутреннего контроля может выезжать в командировки (в том числе в другие офисы Компании и за границу в служебных целях).

Ответственность Руководителя отдела внутреннего контроля

Руководитель отдела внутреннего контроля несет ответственность за:

• ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации;
• качественное и оперативное выполнение основных задач и функций, возложенных на специалистов Отдела и должностными инструкциями;
• достоверность и своевременность предоставления информации руководству Компании в соответствии с утвержденным функциональным планом;
• расстановку, использование подчиненных сотрудников в соответствии с их специальностью и квалификацией;
• организацию эффективного взаимодействия Отдела с другими структурными подразделениями Компании и ДЗК;
• своевременную актуализацию и утверждение Положения об Отделе в соответствии с установленным в Компании порядком;
• несоблюдение, Инструкций, приказов, распоряжений, Правил, невыполнение установленных задач, несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка и пр.; 
• несоблюдение конфиденциальности информации, полученной при исполнении своих должностных обязанностей и несоблюдение Положения о коммерческой тайне;
• неэффективное использование рабочего времени; 
• невыполнение правил техники безопасности и противопожарной безопасности.

Заключительные положения
Настоящая должностная инструкция вводится в действие приказом Генерального директора Компании.
Настоящая должностная инструкция становится обязательной для работника с момента ознакомления с ней под роспись.
Настоящая должностная инструкция утрачивает силу с момента издания новой должностной инструкции по должности Руководитель отдела внутреннего контроля, исключения указанной должности из штатного расписания соответствующего структурного подразделения Компании.

Лист ознакомления с должностной инструкцией Руководитель отдела внутреннего контроля , утвержденной Приказом №__________от_________

С должностной инструкцией Руководитель отдела внутреннего контроля ознакомлен:

©
Официальный сайт органов местного самоуправления

Администрация  города Югорска
Югорск ул. 40 лет Победы, 11

+7 (34675) 5-00-00

С 1 марта 2024 года включена блокировка иностранных доменов. Просим при отправке сообщений использовать только почтовые серверы в доменах «.RU», «.РФ».

По техническим вопросам работы сайта — отдел информационных технологий (34675)5-00-61

По вопросам информационного наполнения сайта — 

управление внутренней политики и массовых коммуникаций

(34675)5-00-96

Ваши замечания и предложения по работе сайта

Открытые данные

Политика  обработки персональных данных

Карта сайта

Контакты